事涉研究报告问题 北京证监局对中信建投(601066.SH)出具警示函 焦点日报

来源:智通财经时间:2023-06-21 22:07:37


(资料图)

智通财经APP获悉,6月19日,北京证监局对中信建投证券股份有限公司(601066.SH)采取出具警示函行政监管措施:经查,中信建投存在如下问题:一是未制定投资价值研究报告专项内部制度,未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度,公司合规风控考核评价制度不够细化;二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定,抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足;三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。

标签:

相关阅读

推荐阅读

事涉研究报告问题 北京证监局对中信建投(601066.SH)出具警示函 焦点日报

事涉研究报告问题 北京证监局对中信建投(601066.

智通财经APP获悉,6月19日,北京证监局对中信建投证券股份有限公司(601更多

2023-06-21 22:07:37
今日热搜:“投资狂人”回归:孙正义宣布软银“由守转攻” 要做人工智能领域的领导者

今日热搜:“投资狂人”回归:孙正义宣布软银“由

沉默七个月后,孙正义在软银集团年度股东大会上再次公开露面,这也是四更多

2023-06-21 21:23:38
事关禁毒!公安部最新通报 热点聚焦

事关禁毒!公安部最新通报 热点聚焦

10年来全国缴获毒品651 9吨全国现有吸毒人员较最高峰下降56%国家禁毒办更多

2023-06-21 20:47:00
天天速看:罗平旅游景点大全

天天速看:罗平旅游景点大全

1 罗平是一座以自然风光为主要旅游资源的城市,拥有许多值得一去的旅游更多

2023-06-21 20:03:53
天天实时:领益智造:终止筹划发行全球存托凭证 拟发行可转债

天天实时:领益智造:终止筹划发行全球存托凭证

领益智造公告,结合国内外资本市场变化情况,公司对目前实际经营情况、更多

2023-06-21 19:28:03
聚焦:张家港市大新镇开展宗教场所消防安全应急演练

聚焦:张家港市大新镇开展宗教场所消防安全应急演

今年6月是第22个全国“安全生产月”,为牢固树立安全发展理念,提升宗更多

2023-06-21 18:55:13
播报:浙江启动防汛Ⅳ级应急响应 梅雨季进入强降水集中期

播报:浙江启动防汛Ⅳ级应急响应 梅雨季进入强降

浙江24小时降雨量预报。浙江气象局供图中新网杭州6月21日电(郭其钰)6月更多

2023-06-21 18:10:52
女生端午带红绳好吗2023 全球热头条

女生端午带红绳好吗2023 全球热头条

女生端午带红绳好吗是很多人好奇的,毕竟端午节作为除了春节以外最为隆更多

2023-06-21 17:40:29
+ 点击查看更多精彩

精彩放送

太原12个楼盘发放18张预售证 仅有3个项目为纯新盘
    今年9月,太原市房产管理局给省城12个楼盘正式发放了18张预售证。...
截至9月底 杭州共完成不动产登记988.72万件
    房产证、土地证,两证合一了!2016年6月1日,在市民之家举行的全市...
各地继续密集发布楼市宽松政策 多地支持农民进城购房
    近期以来,各地继续密集发布楼市宽松政策,其中包括长春、遵义多...
宁波:关于“带押过户”新模式的7个典型问题权威解答来了
    日前,宁波市不动产登记中心试点二手房带押过户新模式。新模式下...
多地政府大手笔回购商品房 苏州拟对10个板块回购约1万套新房
    越来越多的地方政府出手回购当地商品房。近日,一份苏州市政府部...
市场降温豪宅不冷 媒体:北上广深掀起“豪宅热”
    尽管整体市场低迷,但豪宅板块比较稳定。争取成交,忙完这一次,...
    最新见闻