证券研报业务存多项问题，粤开证券被出具警示函-世界看热讯
来源：中新经纬时间：2023-06-09 02:23:44
(相关资料图)
近日，粤开证券股份有限公司被广东证监局出具警示函。
警示函指出，粤开证券研究报告业务存在以下问题：一是业务管理方面存在不足，如未建立媒体报道监测机制、利益冲突合规审查不到位、部分接受媒体采访内容未经合规部门报备、部分股票入覆盖池的内部审核不到位，未针对非客户服务性质的独立调研和带有客户服务性质的联合调研制定相应规范。二是部分研究报告对上市公司财务数据的预测不严谨。
图片来源：广东证监局，下同
警示函指出，上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《发布证券研究报告暂行规定》《证券公司内部控制指引》《发布证券研究报告执业规范》相关规定，广东证监局决定对粤开证券采取出具警示函的行政监管措施。
同日，广东证监局发布了关于对李兴采取出具警示函措施的决定。
具体来看，李兴在粤开证券股份有限公司担任分析师期间，制作的部分研究报告对上市公司财务数据预测不严谨。广东证监局决定对李兴采取出具警示函的行政监管措施，并称李兴在制作证券研究报告过程中，应当合规、客观、专业、审慎。
中国证券业协会网站显示，李兴为粤开证券分析师，登记日期为2018年10月14日。
图片来源：中国证券业协会网站
(中新经纬APP)
标签：
相关阅读
推荐阅读
-
-
证券研报业务存多项问题，粤开证券被出具警示函-
近日，粤开证券股份有限公司被广东证监局出具警示函。广东证监局决定对李兴采取出具警示函的行政监管措施，更多
2023-06-09 02:23:44
-
-
我军首批大学生舰载机招飞对象完成实装筛选飞行
新华社北京6月8日电（记者黎云、孙鲁明）海军近日在甘肃庆阳、山东滨州两地，依托地方通用航空培训机构，组更多
2023-06-09 02:06:28
-
-
朝阳区东湖执法队设置“高考爱心服务站” 环球热
2023年6月7全国高考第一日，朝阳区东湖执法队在辖区考点八十中学门口设置了“高考爱心服务站”，为考生及家更多
2023-06-09 01:18:40
-
-
新劲刚：股东拟减持不超过1.69%公司股份-每日消息
新劲刚：股东拟减持不超过1 69%公司股份更多
2023-06-09 01:04:37
-
-
农行董事长谷澍：深化科创金融服务，要聚焦创新链
完善科创金融专属服务体系。更多
2023-06-09 00:46:33
-
-
苹果发布工具包：在MacOS流畅游玩2077等游戏
SelimSandal发布了其使用M2Max运行《赛博朋克2077》的视频。更多
2023-06-09 00:19:11
-
-
世界快资讯：儋州市教育局、市卫健委等部门联合开
活动由海南省卫生健康委、海南省疾病预防控制中心主办，儋州市卫生健康委、儋州市教育局、儋州市疾控中心承更多
2023-06-08 23:17:45
-
-
建发（广州）有限公司入选首批广州市重点供应链服
日前，2022年度“广州市重点供应链服务企业”榜单在广州物流供应链行业高质量发展峰会上隆重揭晓，建发股份更多
2023-06-08 23:13:18
时尚热图
热门标签
精彩放送
-
06-09
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
06-08
-
今日必看
-
-
今年9月，太原市房产管理局给省城12个楼盘正式发放了18张预售证。...
-
-
房产证、土地证，两证合一了!2016年6月1日，在市民之家举行的全市...
-
-
近期以来，各地继续密集发布楼市宽松政策，其中包括长春、遵义多...
-
-
日前，宁波市不动产登记中心试点二手房带押过户新模式。新模式下...
-
-
越来越多的地方政府出手回购当地商品房。近日，一份苏州市政府部...
-
-
尽管整体市场低迷，但豪宅板块比较稳定。争取成交，忙完这一次，...
-
精彩话题
-
最新见闻
- 长青科技：田相龄女士辞去公司第三届监事会监事职务
- 实现城市与青年双向奔赴，这个区域化团建联盟今天成立
- 【短讯】亚马逊业务过于分散？Bernstein致信：别忘老本行！
- 【短讯】韩国教育部官宣：AI赋能的教科书将在2025年进入中小学课堂
- 天天通讯！三分·天下丨海洋里有那么多微塑料，还能愉快地吃鱼吗？
- 太古里因“国企领导牵手门”禁止街拍？谣言-当前动态
- 焦点快播：亿纬锂能：拟不超100亿元在匈牙利投建乘用车大圆柱电池项目
- 亚威股份：终止向特定对象发行A股股票事项并撤回申请文件-全球实时
- 云南孟连精品咖啡推介会达成7000余万元意向订单
- 环球信息:深圳证监局对郑罡采取出具警示函措施
- 创金合信尊隆纯债基金分红-天天要闻
- 《“十四五”市场监管科技发展规划》实施推进座谈会召开
- 焦点消息！短债行情亮眼 同业存单收益率创新低
- 环球最新：南新制药信披违规董事长杨文逊等被监管警示 去年刚因终止重大资产重组事项收问询函
- 每日看点！56个国家和地区参展 第二十九届北京国际图书博览会下周开幕
- 天天热点评！华力创通：目前公司已组建面向国外用户的销售团队
- 【短讯】九连阳！特斯拉“悄悄”刷新逾两年半来最长连涨纪录…… 环球热议
- 环球速读：【短讯】研报表述不严谨 招商证券张夏等4位分析师收监管警示函
- 【三面财经】2022年全国住房公积金有了这些新变化
- 环球今亮点！全市首个区级园林工程招投标项目落地顺义
- 华力创通：公司已经利用自研的天通卫星通信芯片研制了多款卫星电话
- 平安银行：胡跃飞先生因年龄原因 辞去本行执行董事、董事会战略发展与消费者权益保护委员会委员及行长职务
- 【短讯】倒查三年打车费！中证协摸底券商廉洁从业 多家券商已启动内部自查
- 焦点播报:方正富邦惠利纯债基金分红
- 国家开发银行王卫东：金融机构要提升科创金融服务可持续能力 全球信息
- 华夏彭博政金债1-5年指数基金分红
- 华夏鼎顺三个月定开债基分红
- 热资讯！商务部：下半年将组织开展汽车促消费活动
- 环球观焦点：多地对接受辅助生殖家庭发放补贴 福建一地“试管婴儿”补助2万
- 【全球热闻】外交部：希望韩方秉持公平正义和独立自主 抵制阵营对抗和双重标准
- 平谷将加快高大尚建设 书写中国式现代化的平谷答卷_快资讯
- 得利斯：获得政府补助1500万元 全球速看
- 热热热！北方高温持续 新疆局地最高温超40℃-天天视讯
- 每日视点！海伦哲：“一种大高度厢式照明车及其运行方法”等取得专利证书
- 发泡混凝土配合比_发泡混凝土
- 修缮未完工 北京古代建筑博物馆延期开放 世界今热点
- 一季度扭亏净赚约34亿元 携程港股涨近5%创近一月新高
- CBA｜新疆男篮新赛季外援使用仍为四节四人次
- 人物｜中南大学双能后卫郭奇芳参加选秀逐梦CBA 想去广东队开启职业生涯
- 乘联会：5月厂商批发销量破万辆企业达12家 比亚迪23.9万辆居首
- 每日动态!注意！韶能股份将于6月29日召开股东大会
- 23只创业板活跃股获主力资金净流入 环球快消息
- 天天讯息：win10u盘读不出来怎么办真正解决办法_win10u盘在电脑上显示不出来怎么办
- 橡树资本首席投资官Bruce Karsh：坚定不移长期投资中国 看好中国国有企业
- 央行买买买，连续7个月增持！ 每日观点
- 环球关注：1-5月共建双城经济圈重大项目完成投资超1400亿元
- 观天下！【2023高考】考点内外“双保障” 他们每天为高考“服务”近10小时
- 【世界独家】恒华科技：公司目前在手订单充裕，当前公司按年度经营计划有序推进各项业务
- 世界资讯：中国星辰｜中国人登月如何实现？
- 腾景科技：公司部分精密光学元组件产品可应用于800G光模块当中
- 禾丰股份：王凤久质押645万股|世界资讯
- 未来五年北京银行将向苏州市提供1000亿元意向授信
- 《这样的你》正式上线 张静初鼓励大家做行动派-全球消息
- 三星酝酿NAND晶圆涨价 有望终结一年来跌势 Q4行业涨幅或扩大
- 热讯：“千万工程”新篇章｜云松村的老人爱读书
- 茅台冰淇淋旗舰店开卖咖啡：12元加一份“飞天”，能否抓心年轻人的心
- 安联锐视：公司现已有支持多种智能分析、边缘计算存管一体的网络硬盘录像机|天天即时看
- 上海消防：青浦区一地突发爆燃事故，致1死1伤！ 环球简讯
- 当前短讯！人民银行副行长、外汇局局长潘功胜在第十四届陆家嘴论坛上的主题演讲
- 周小川：进一步大幅度扩大上海国际金融中心建设 全球速读
- 科技创新成为酒企高质量发展的“不竭动力”
- 屠光绍：上海自贸区形成了一批可复制可推广经验和做法
- 瑞穗：中国投资者热购日股 日本股指ETF强劲吸金|最新消息
- 沙河股份（000014）6月8日主力资金净买入607.78万元
- 天天热头条丨宇环数控：接受安信证券等机构调研
- 泉峰汽车：公司自上市以来 控股股东及一致行动人从未减持公司股票
- 天天热头条丨年产值15亿元！安井食品华南生产基地项目正式投产
- 天天亮点！6月8日南京杜瑞贸易二甘醇最新报价
- 联建光电（300269）6月8日主力资金净买入1226.62万元-全球观点
- 每日时讯!潘功胜：中国坚持稳健的货币政策是金融周期相对稳健的原因
- 6月8日国内苯酐产业链部分价格下滑
- 今日最新！关注｜亚运会与中超赛程“撞车” 足协考虑届时调整外援政策
- 陆家嘴论坛问道金融“向实”“向新”“向开放”_每日头条
- 应急管理部：今年夏季东北华北等地预计降水偏多
- 今年首批远洋渔获上岸福州港元洪码头 天天热头条
- 每日消息!关注深圳文博会｜北京朝阳“开放活力看朝阳”主题展亮相深圳文博会
- 独家述评｜重视机器学习 不做学习机器
- （安全生产月）福建仙游：闻“汛”而动 筑牢水利设施安全防线
- 国内首档海洋文化类知识交互节目《海洋公开课》今日开课
- 微速讯：有灯控路口时不按所需行进方向驶入导向车道_机动车通过有灯控路口时不按所需行进方向驶入导向车道的
- 长三角铁路端午小长假预计发送旅客1500万人次 环球观天下
- 环球热头条丨华金证券给予珍宝岛买入评级 业绩恢复高增长 股权激励提升积极性
- 利空股票什么意思_股票利空是什么意思_全球今亮点
- 每日视讯：“巨型抽屉”出运！深中通道海底沉管隧道采用这种独特方式施工
- 全球新资讯：步入“千元时代” OK镜集采拟中选结果公布
- 重点聚焦!周小川：进一步大幅度扩大上海国际金融中心建设
- 天天热消息：美甲店里做医美，60元走私美容针1200元销售，警方：你敢打，我敢打！
- 每日观察!打进四强，萨巴伦卡解锁生涯新成就！
- 环球即时：美团在湖北成立大药房公司
- 环球今头条！信用卡一直没还多久可以立案?信用卡状态异常如何还款呢?
- 信用卡逾期多久被拉入黑名单？欠信用卡不还怎么办？
- 宝山抢抓农时盼丰收，风雨无阻插秧忙！
- 微速讯：2022-2023学年上海市中等学校三好学生、优秀学生干部、先进班级推选结果公布！宝山有这些→
- 环球视讯！江苏强化耕地“进出平衡”管控 擅自转出耕地将依法追责
- 广东文化“智造”突围：聚焦文化装备关键技术 抢抓数字化转型先机
- 资讯：外贸回暖仍不宜过于乐观
- 两家中国车企参与福特欧洲工厂竞标 其中一家是比亚迪|汽势焦点 全球观察
- 平塘县谷坝村：红红桃儿枝头俏 全球观速讯
- 孔雀英文歌（孔雀英文）|全球最资讯
- 没有sata线怎么接固态硬盘（没有sata接口能否装ssd） 天天微资讯
营业执照公示信息